Regulador estadounidense de materias primas impone una prohibición de operar de 5 años a exejecutivos de Alameda y FTX

La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de Estados Unidos (CFTC) anunció órdenes de consentimiento relacionadas con sus casos civiles contra la exdirectora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, y el cofundador de FTX, Zixiao «Gary» Wang. 

Las órdenes, presentadas el martes ante el Tribunal de Distrito de Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, exigen que Ellison y Wang sigan cooperando con la CFTC e impusieron una prohibición de operar de cinco años a ambos exejecutivos. Ellison también recibió una prohibición de registrarse de 10 años, mientras que el regulador de materias primas impuso a Wang una prohibición de registrarse de ocho años.

«Ellison y Wang eran altos ejecutivos que cometieron fraude en Alameda y FTX, por lo que fueron declarados responsables», dijo el director de cumplimiento de la CFTC, David Miller. «Sin embargo, sus sanciones reflejan su asistencia sustancial en las investigaciones de la Comisión relacionadas con FTX».

Las órdenes de consentimiento de la CFTC resolvieron las acciones de cumplimiento de la agencia contra Ellison y Wang, nombrados como acusados en la demanda inicial de diciembre de 2022 junto con el exdirector ejecutivo de FTX, Sam «SBF» Bankman-Fried. La comisión ordenó a FTX y Alameda pagar 12.700 millones de dólares en concepto de devolución de ganancias y restitución a los usuarios afectados como parte de una decisión de agosto de 2024.

Ellison y Wang, junto con el exdirector de ingeniería de FTX, Nishad Singh, fueron acusados de fraude y testificaron contra Bankman-Fried en el juicio relacionado con sus papeles en el uso indebido de fondos de clientes en el exchange de criptomonedas ahora desaparecido. El exdirector ejecutivo de FTX fue declarado culpable y condenado a 25 años, mientras que Ellison recibió una condena de dos años y fue puesta en libertad anticipadamente en enero. Singh y Wang fueron condenados al tiempo ya cumplido.

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