Actualización 27 de marzo a las 11:53 am UTC: este artículo se actualizó para incluir un comentario de un portavoz de Binance.
El Tribunal Federal de Australia ordenó a Oztures Trading Pty Ltd, que opera como Binance Australia Derivatives, pagar una multa de 10 millones de dólares australianos (USD 6,9 millones) después de que la empresa admitiera haber clasificado erróneamente a más del 85% de su base de clientes en Australia y haber expuesto a inversores minoristas a derivados cripto de alto riesgo sin las protecciones requeridas.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) indicó que el grupo afectado incluyó a 524 inversores minoristas que fueron tratados incorrectamente como clientes mayoristas entre julio de 2022 y abril de 2023. Estos clientes posteriormente registraron pérdidas de negociación por USD 6,3 millones y pagaron USD 2,6 millones en comisiones.
Binance también admitió en una declaración de hechos acordados múltiples fallos de cumplimiento, incluyendo no proporcionar documentos de divulgación de productos a clientes minoristas, no realizar una determinación de mercado objetivo y no mantener un sistema interno de resolución de disputas conforme a la normativa.
La nueva sanción se suma a los aproximadamente USD 9 millones en compensaciones que la unidad local de derivados de Binance pagó a los clientes afectados en noviembre de 2023.
Un portavoz de Binance indicó a Cointelegraph que el “problema fue identificado internamente, reportado a la ASIC y completamente subsanado en 2023”, con el pago de USD 9 millones a los usuarios afectados en noviembre de 2023.
La licencia de Binance Australia Derivatives fue cancelada por el regulador de valores del país en abril de 2023, tras una revisión de las operaciones de la empresa en Australia, incluida su clasificación de clientes minoristas y mayoristas.
Binance admite fallos en la incorporación de clientes
Binance admitió deficiencias en la capacitación del personal y fallos en los procesos de incorporación de clientes en la declaración de hechos acordados, incluyendo permitir que inversores sofisticados realizaran intentos ilimitados en un cuestionario de opción múltiple hasta obtener una puntuación aprobatoria para que Binance les otorgara dicho estatus.
De los 524 usuarios, 460 fueron clasificados incorrectamente como inversores sofisticados y 33 como cumplidores del test de patrimonio individual.
También admitió no haber proporcionado un documento de divulgación de productos a clientes minoristas, no mantener un sistema interno de resolución de disputas conforme a la normativa, incumplir las condiciones de su licencia de Servicios Financieros de Australia y capacitar de forma inadecuada a sus empleados.
La ASIC señaló que el personal senior de cumplimiento de Binance proporcionó una “supervisión inadecuada” de las solicitudes de clientes, debilitando aún más el proceso de incorporación y clasificación.
“Las deficiencias de Binance dejaron a más del 85% de su base de clientes en Australia expuesta a productos de alto riesgo a los que nunca debieron haber tenido acceso”, afirmó el presidente de la ASIC, Joe Longo, añadiendo que esto constituye una “advertencia clara para las entidades globales de servicios financieros que buscan establecerse en Australia”.
El fallo también se produce tras una acción independiente en agosto de 2025 por parte del Australian Transaction Reports and Analysis Centre contra Investbybit Pty Ltd, otra entidad australiana vinculada a Binance, que le ordenó designar un auditor externo debido a preocupaciones relacionadas con Anti-Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.
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